11月19日，英國中國商會與致同會計師事務所共同舉辦“高級管理人員及認證制度合規講座”，主要介紹了英國金融行為監管局近期發布的商業計劃，解析了“高級管理人員及認證制度（SM&CR）”的最新變化和影響以及在英中資企業的相關應對措施。
英國金融行為監管局批發銀行部門主管Simone Ferreira女士在致辭中著重介紹了英國金融行為監管局于2015年推行的“五大合規問題項目”的目的、內涵及實施成果。她強調，合規問題項目旨在通過企業合規體系的五個方面，即企業合規風險評估、員工參與程度、合規體系建設、企業高層監管以及企業風險自查，來促進企業更加規范的金融行為。她提到，近年來越來越多的金融企業在合規工作上成效顯著，例如在“高級管理人員及認證制度”框架下，企業的內部治理和合規文化建設已經更加全面和系統。她表示很高興看到在英中資企業代表對企業合規講座的參與熱情，希望借此機會幫助大家深入了解英國金融行為合規情況。
企業風險管理咨詢專家對英國目前監管概況和“高級管理人員及認證制度”進行了詳細的講解。專家表示，自2019年12月9日起，“高級管理人員及認證制度”的范圍將從過去的部分金融機構進一步延伸至幾乎所有金融機構，將涵蓋只受FCA單獨監管的英國公司、歐洲經濟區和第三國分支機構及由FCA和PRA監管的保險公司和再保險公司。合規專家對在英中資企業提出兩點建議：首先，如果企業關鍵決策是由在中國的高管所制定的英國分支機構和子公司應考慮中國高管是否應申請批準相關的高級管理人員職能（SMFs）；其次，由于“高級管理人員及認證制度”重點在于企業法人的個人問責制，而大多數中國母公司更側重集團層面的問責制，因此中資企業在合規工作中需考慮“文化差異”的因素。
會上，與會代表在問答環節還就“高級管理人員及認證制度”
適用范圍的具體定義及高管和認證人員的審批流程等問題開展了交流與討論。與會代表表示此次講座不僅幫助他們系統了解了合規制度，也是一次與英國監管機構代表直接對話的重要交流平臺，為今后的企業合規工作提供了及時和有效的指導。
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