2023年12月8日上午，由上海市證券同業公會與中國國際經濟貿易仲裁委員會（以下簡稱“貿仲”）上海分會共同舉辦的“仲裁助力上海證券行業金融法律風險防范座談會”在貿仲上海分會召開，貿仲仲裁院副院長谷巖、上海市證券同業公會秘書長俞峰、上海證監局投保處副處長陳緯以及貿仲上海分會秘書長賈珅等代表出席會議。與會專家各方圍繞著“仲裁助力上海證券行業金融法律風險防范”的主題進行了深入討論和友好交流。
谷巖副院長首先介紹了貿仲以及貿仲上海分會近年來的發展和上海證券期貨金融國際仲裁中心自掛牌以來的建設進展，并指出了貿仲提供的仲裁服務在獨立性強、公信力高、分會網絡廣、仲裁規則與時俱進等方面的優勢。他提出，貿仲一直本著尊重當事人意思自治的原則，從金融行業專業特點出發依法充分尊重當事人的商業約定，依托行業專家斷案保障裁決的權威性，通過對仲裁員隊伍進行嚴格管理維護仲裁程序的公正性，促使仲裁在證券等金融爭議中發揮更為重要和積極的作用。貿仲上海分會秘書長賈珅表示，將繼續發揮上海分會以及上海證券期貨金融國際仲裁中心的作用助力上海建設國際金融中心的配套營商環境建設，打通多元化爭議解決機制的聯動渠道，為上海證券行業的多元化爭議解決和法律風險防范提供專業溝通和人才交流的平臺。
俞峰秘書長指出，隨著證券市場的穩步發展，證券衍生品等金融產品不斷創新，投資人權利保護意識日益增強，證券糾紛持續上升不可避免，給自律組織和司法機關的證券糾紛化解工作帶來極大挑戰。仲裁這一爭議解決機制契合證券爭議專業性強、效率要求高的特點，能夠很好為證券機構間糾紛的多元化解決提供法律服務。俞峰秘書長提出，雙方可以各自發揮專業優勢，通過宣傳典型案例、組織資深仲裁員提供交流培訓等方式，助力證券業事先做好金融法律風險防范工作，以非訴訟手段更好化解證券糾紛。
陳緯副處長肯定了多元化爭議解決對資本市場健康發展和法治化進程的推動作用。他指出仲裁專業、保密、快捷的特點在資本市場大額糾紛化解中具有獨特優勢，亦被證券業界所逐步認可接受。隨著金融市場的對外開放，在國家鼓勵中國金融機構“走出去”的過程中，仲裁作為一種被廣泛接受的跨境爭議解決機制也必然能為跨境和離岸金融交易提供有力的法律保障。貿仲上海分會能夠發揮貿仲積累的經驗和優勢，加強與證券機構合作，保障投資者權益，護航上海國際金融中心建設工作。
在交流發言環節，上海市證券同業公會副秘書長陳克明，申萬宏源證券人力資源總部總經理、貿仲仲裁員麻曉勇，國泰君安證券合規總監、總法律顧問、貿仲仲裁員張志紅分別圍繞證券行業法律風險防范以及爭議解決的特點和發展趨勢進行了分析，并在此基礎上提出了加強仲裁和證券行業合作的若干建議。與會專家一致認為，發揮仲裁的專業性，獨立性和保密性的特點，有助于仲裁賦能證券行業健康發展，建議在對外宣傳以及專業培訓方面增強行業和仲裁的合作。
上海證監局、上海市證券同業公會及貿仲相關同志一并參加座談。
中國貿促微信